By Alan Adcock Da Alan Adcock

Intellectual property (IP) forms an important part of the franchise relationship. Proprietà intellettuale (PI) costituisce una parte importante del rapporto di franchising. Acknowledgement of this by both the francisor and the franchisee is a key issue for franchisors that wish to enter the newly opened Chinese market as well as the long established Hong Kong market. Riconoscimento di questo da entrambe le francisor e l'affiliato è una questione chiave per franchisors che desiderano entrare nel mercato cinese, di recente apertura, così come il tempo stabilito mercato di Hong Kong. Most people are aware of the fact that China and Hong Kong are separate legal entities, but may not be so clear on the fact that their IP needs to be registered separately in both. La maggior parte delle persone sono consapevoli del fatto che la Cina e Hong Kong sono persone giuridiche distinte, ma potrebbe non essere così chiara sul fatto che il loro IP deve essere registrato in entrambi separatamente. Differences in enforcement also exist. Le differenze esistono anche in materia di esecuzione. With the recent liberalization of China’s franchise system, foreign franchisors are now considering the People’s Republic in their business plans and adding Hong Kong to that list at the same time. Con la recente liberalizzazione del sistema di franchising della Cina, franchisors stranieri sono ora in considerazione la Repubblica popolare nei loro piani commerciali e aggiungendo di Hong Kong alla lista che allo stesso tempo.

Franchise overview in China Panoramica di franchising in Cina
On 1 February 2005, the PRC Ministry of Commerce’s (MOFCOM) Administrative Measures on Commercial Franchising (“New Measures”) took effect replacing earlier interim regulations and now allowing foreign invested companies to enter into franchise relationships in China. Il 1 ° febbraio 2005, il Ministero del Commercio PRC (MOFCOM) Misure di amministrazione sulla Commerciale Franchising ( "Nuove misure"), è entrata in vigore in sostituzione anteriore intermedia regolamentari e ora investito le società straniere che permette di entrare in rapporti di franchising in Cina.

Franchising in China has exploded in recent years mainly driven by domestic companies. Franchising in Cina è esploso negli ultimi anni, trainata soprattutto da società nazionali. Until the New Measures took effect, most foreign franchised outlets such as fast food chains and convenience stores, were owned by the franchisor corporations for a number of reasons. Fino a quando la Nuova misure ha preso effetto, la maggior parte dei punti di vendita in franchising straniere come catene di fast food e negozi di convenienza, erano di proprietà della società affiliante per una serie di motivi. Foreign franchisors wanting to enter the Chinese market had to work with the laws governing joint ventures (JVs) and wholly owned foreign enterprises (WOFEs) to structure their Chinese ‘franchisees’. Franchisors straniere che vogliono entrare nel mercato cinese ha dovuto lavorare con la legislazione in materia di joint venture (JVs) e interamente di proprietà estera imprese (WOFEs) per la loro struttura cinese 'affiliati'. These laws are complex and were not really intended to cover franchising. Queste leggi sono complesse e non sono state veramente destinato a coprire il franchising. Also, the value of a franchise is the intellectual property owned by the franchisor – brands, trade secrets, manuals etc. Lack of confidence in China’s IP protection regime has also contributed to the concerns of foreign franchisors being willing to give up close control of their brands in China to a franchisee. Inoltre, il valore di un franchising è la proprietà intellettuale di proprietà del franchisor - marchi, segreti commerciali, manuali, ecc mancanza di fiducia in Cina l'IP del regime di protezione ha contribuito anche alle preoccupazioni degli stranieri franchisors essere disposti a rinunciare al controllo vicino Dei loro marchi in Cina, per un franchisee.

A successful franchise operation requires a sophisticated legal system to define and protect the rights and obligations of both franchisors and franchisees. Il successo di una operazione di franchising richiede un sofisticato sistema giuridico per definire e proteggere i diritti e gli obblighi di entrambe le franchisors e in franchising. With the implementation of the New Measures, more foreign franchisors are starting to adopt the traditional franchise method in China and the authorities who implement them are starting to come to terms with franchising as a valid business model. Con l'attuazione del Nuovo misure, più stranieri franchisors stanno iniziando ad adottare il metodo tradizionale di franchising in Cina e la loro attuazione, che le autorità stanno cominciando a venire a patti con il franchising come un valido modello di business. This is the cusp of China’s franchising growth which is predicted to grow significantly over the next few years. Questa è la cuspide di franchising, la crescita della Cina, che è previsto a crescere notevolmente nei prossimi anni.

Franchise overview in Hong Kong Franchising panoramica a Hong Kong
As franchising becomes more common in China, many master franchisees in Hong Kong are considering expanding their territories into mainland China, making Hong Kong’s franchising regime also important. Come franchising diventa più comuni in Cina, molti master franchisee ad Hong Kong stanno valutando espandendo i loro territori in Cina continentale, Hong Kong's making regime di franchising, anche importanti. There is no specific legislation or regulations governing franchising operations in Hong Kong. Non esiste una legislazione specifica o regolamenti che disciplinano le operazioni di franchising a Hong Kong. There are no exchange controls, anti-trust laws or foreign equity participation or local management participation regulations. Non esistono controlli valutari, le leggi anti-trust o di partecipazione di capitale straniero o locale di gestione partecipazione regolamenti. Disputes arising from franchise agreements will be subject to the common law (and specifically the principles of contract law) and to the legislation relating to the registration, licensing and protection of intellectual property rights. Controversie derivanti da accordi di franchising sarà soggetto al diritto comune (e, in particolare, i principi del diritto dei contratti) e alla normativa in materia di registrazione, la concessione di licenze e la tutela dei diritti di proprietà intellettuale. Such legislation includes the Trade Marks Ordinance (Cap. 43), Trade Descriptions Ordinance (Cap. 362), Copyright Ordinance (1997), Registered Designs Ordinance (Cap. 522) and Patents Ordinance (Cap. 514). Tale legislazione comprende i marchi Ordinance (Cap. 43), il commercio Descrizioni Ordinance (Cap. 362), Ordinanza Copyright (1997), disegni e modelli registrati Ordinance (Cap. 522) e Brevetti Ordinance (Cap. 514).

Many companies operate in China successfully and are able to exploit their IP effectively. Molte aziende operano con successo in Cina e sono in grado di sfruttare il loro IP in modo efficace. Careful and early planning is the key to an effective IP protection strategy in China. Pianificazione attenta e precoce è la chiave per una efficace strategia di protezione IP in Cina. The following checklist provides a useful guide of things to consider when operating in China: La seguente lista di controllo fornisce una guida utile di cose da considerare quando si opera in Cina:

Franchising IP checklist Franchising IP checklist

Register your IP Registra il tuo IP
China and Hong Kong follow a first-to-file rather than a first-to-use principle in relation to registration so it is important to register IP as early as possible. Cina e Hong Kong seguire un first-to-file, piuttosto che una prima da utilizzare in relazione al principio di registrazione, quindi è importante registrarsi IP il più presto possibile.

Trade Marks Marchi
Trade mark registrations tend to be the most straightforward rights to enforce in China and Hong Kong. Registrazioni di marchio tendono ad essere la più semplice per far rispettare i diritti dell'uomo in Cina e Hong Kong. Authorities are familiar with the process and the registration certificate clearly shows the rights involved. Le autorità hanno familiarità con il processo e il certificato di registrazione mostra chiaramente i diritti coinvolti.

Franchisors should also register their brands in Chinese characters (as appropriate), otherwise run the risk of it being registered by someone else. Franchisors dovrebbe inoltre registrare i propri marchi in caratteri cinesi (se del caso), altrimenti corriamo il rischio di essere registrato da qualcun altro. It is no secret that piracy is common in China, and enforcement of IP rights a daunting challenge. Non è un segreto che la pirateria è comune in Cina, e l'applicazione di diritti di PI una formidabile sfida. Recovery of a trade mark, once it has been used or registered by another party (including a franchisee) in China, can be costly and time-consuming, as evidenced by Starbucks Corporation’s fight to recover its Chinese name in 2004. Il recupero di un marchio, una volta che è stato usato o registrato da un altro soggetto (compreso un franchisee), in Cina, possono essere lunghe e costose, come dimostrato da Starbucks Corporation lotta per recuperare il suo nome cinese nel 2004. The name, Xingbake, was already registered as a trade name by a Shanghai-based company, which resulted in an expensive and drawn-out litigation process. Il nome, Xingbake, era già stato registrato come marchio di fabbrica da una società di Shanghai-based, che ha portato a una costosa e tratte-out contenzioso processo. Although Starbucks initially won the case, the Chinese party filed an appeal with the Shanghai Higher People’s Court in January 2006. Sebbene inizialmente Starbucks ha vinto il caso, la parte cinese ha presentato un ricorso con la Shanghai Higher People's Court, nel gennaio 2006.

Trade names Nomi commerciali
Trade name registration is separate to trade mark registration and securing your brand as a trade mark will not prevent a third party securing that mark as a trading name. Nome commerciale è distinto per la registrazione del marchio di registrazione e di sicuro il vostro marchio come marchio non impedirà un terzo garantire che il marchio come un nome commerciale. In Hong Kong, many times mainland companies will register famous trade marks as business names and use this platform from which to conduct unauthorized trade. A Hong Kong, molte volte terraferma imprese registro famoso marchi e nomi commerciali come utilizzare questa piattaforma da cui non autorizzati a condurre operazioni commerciali. In China, business enterprise name registrations are a matter of local registration rather than national. In Cina, il nome delle aziende, le registrazioni sono una questione di registrazione locale piuttosto che nazionale. Taking action to get these stricken must be done at the local level. Agire per ottenere questi colpita deve essere fatto a livello locale. As more and more famous brands begin their China rollout, unauthorised business enterprise registrations will increase. Come più e più famosi marchi di iniziare la loro implementazione Cina, le registrazioni non autorizzate imprese aumenteranno. The best way to combat these is for your trade mark gain well known status-a procedure allowed under new State Intellectual Property Office rules. Il modo migliore per combattere questi è per il vostro marchio di guadagno ben noto-di una procedura di stato consentito ai nuovi Stati Intellectual Property Office regole.

Copyright Copyright
Although copyright arises automatically on creation in China, (ie: in software, manuals, drawings, specifications, etc), there is a voluntary recordal system which can assist with making enforcement of copyright more straightforward and provides a public record of the existence of the copyright. Sebbene diritto d'autore si pone automaticamente sulla creazione in Cina, (vale a dire: nel software, manuali, disegni, specifiche, ecc), non vi è un sistema di iscrizione volontaria, che possono aiutare a rendere l'applicazione del diritto d'autore più semplici e fornisce un record di pubblico l'esistenza della Diritto d'autore. As in the US, this voluntary recordal system is prima facie evidence of subsistence and ownership and the defendant is left to prove his otherwise independent creation and non-copying. Come negli Stati Uniti, questo sistema di iscrizione volontaria è, prima facie, la prova della sussistenza e la proprietà e il convenuto è lasciato a provare la sua creazione altrimenti indipendenti e non la copia.

Trade secrets/know how Segreti commerciali / know-how
Trade secrets such as technical or operational information which is unknown to the public is the most difficult type of IP to protect as it relies on the ability to maintain confidentiality. Segreti commerciali di tipo tecnico o informazioni operative, che non è nota al pubblico è il più difficile tipo di IP per proteggere in quanto si basa sulla capacità di mantenere la riservatezza. The regulations place a very high onus on the plaintiff to prove the steps they have taken to ensure the information was kept confidential. I regolamenti posto molto elevato onere sulla ricorrente di dimostrare che le misure adottate per garantire che le informazioni riservate è stato mantenuto. At a minimum, companies need to mark confidential terms, restrict access to trade secrets by controlling reference/access groups and implement confidentiality policies and agreements with employees. Come minimo, le aziende necessitano di marchio riservate termini, limitare l'accesso ai segreti commerciali mediante il controllo di riferimento / accesso gruppi e attuare le politiche di riservatezza e accordi con i dipendenti.

Checks on potential franchisees Controlli sui potenziali affiliati
Companies need to carefully select any partner they use in China and Hong Kong. Le imprese hanno bisogno di selezionare accuratamente qualsiasi partner che utilizzano in Cina e Hong Kong. It is critical to conduct due diligence on these potential franchisees to identify their level of IP awareness as well as any weak points which create a potential risk for the franchisor’s IP. È fondamentale per condotta di due diligence su questi potenziali affiliati di identificare il loro livello di consapevolezza IP così come qualsiasi punti deboli che creano un rischio potenziale per l'affiliante IP. It is necessary to confirm that your potential partners have a proven record with protection of IP, including their own brand and reputation (if any). E 'necessario confermare che il tuo potenziale partner hanno una provata con la protezione della PI, compreso il loro marchio e la reputazione (se del caso).
Once a partner is selected, the franchise agreement needs to contain very specific IP protection clauses. Una volta che un partner è selezionata, l'accordo di franchising deve contenere molto specifiche clausole di protezione IP. You must exercise your audit rights under these agreements to maintain the awareness with the partner. È necessario esercitare i diritti di controllo nel quadro di tali accordi per mantenere la consapevolezza con il partner.

Manage the production and supply chain process Gestire la produzione e la catena di approvvigionamento, processo
The production and supply chain are key risk areas for leaks of confidential information and for infringement of IP. La produzione e la catena di approvvigionamento, sono la chiave per aree a rischio di fughe di informazioni riservate e per la violazione di PI. There are regular examples of waste materials from authorized factories being used to create counterfeit products. Ci sono regolari esempi di materiali di scarto da stabilimenti autorizzati essere utilizzato per creare prodotti contraffatti. There are also numerous examples of genuine product leaking ‘out the back door’ of the authorised factories and ending up in the market as grey goods (genuine, but unauthorised). Ci sono anche numerosi esempi di prodotto genuino che perde 'fuori dalla porta' autorizzato delle fabbriche e finire sul mercato grigio come merci (autentico, ma non autorizzato). Unauthorised sub-contracting in the food and personal care inductries can lead to public health issues and loss of brand value. Subappalti non autorizzati negli alimenti e la cura personale inductries può portare a problemi di salute pubblica e la perdita di valore del marchio. Production and supply chain management can help to alleviate sucks risks. Di produzione e di gestione della catena di fornitura può aiutare ad alleviare succhia rischi.

Manage employees Gestisci i dipendenti
One of the main risks for infringements of IP is employees. Uno dei principali rischi per la violazione di IP è dipendenti. Companies must ensure that their HR processes contain express IP protection policies including: (i) strong employment contracts (with non-compete, confidentiality provisions and other restrictive covenants); (ii) policies for exit interviews and processes; (iii) education of employees about the importance of and policies for IP protection; and (iv) trade secret protection policies, including restricting access to confidential information. Le aziende devono garantire che i loro processi HR contenere esprimere politiche di protezione IP, tra cui: (i) la forte contratti di lavoro (con non concorrenza, la riservatezza e le altre disposizioni restrittive covenants), (ii) politiche per l'uscita interviste e processi; (iii) l'istruzione dei lavoratori Circa l'importanza delle politiche e per la protezione IP, e (iv) il segreto commerciale delle politiche di protezione, tra cui restringere l'accesso a informazioni riservate. Companies must actively control what walks out the door with exiting employees and ensure that non-competes are enforced against key employees. Le aziende devono controllare ciò che attivamente passeggiate fuori porta con i dipendenti di uscire e fare in modo che non vengano applicate in competizione contro chiave dipendenti.

Strong franchise agreements Forte accordi di franchising
The franchise agreement you use in other jurisdictions is likely sufficient for China and Hong Kong purposes. L'accordo di franchising si usa in altre giurisdizioni è probabilmente sufficiente per la Cina e Hong Kong. However, certain areas may need particular attention and amendment for local legal compliance and practical considerations. Tuttavia, alcune zone necessitano di particolare attenzione e di emendamento per locali conformità alla legge e considerazioni di ordine pratico. It is advisable to prepare confidentiality agreements for pre-franchise negotiations. È consigliabile preparare accordi di riservatezza per la pre-franchising negoziati. If a potential franchisee is not willing to sign such an agreement, then he is probably not going to be trustworthy franchisee. Se un potenziale franchisee non è disposta a firmare un accordo di questo tipo, allora egli è, probabilmente, non sarà affidabile franchisee. IP protections can normally be strengthened for China purposes including clear restrictions on what the franchisee is not allowed to do. IP protezioni normalmente può essere rafforzata per la Cina scopi tra cui restrizioni chiaro su ciò che l'affiliato non è consentito fare. You should not be afraid of deviating from your ‘master’ franchise agreement which was probably prepared for more mature jurisdictions. Lei non deve aver paura di deviare dal tuo 'master' accordo di franchising, che è stato preparato per probabilmente più maturo giurisdizioni.

Conclusion Conclusione
With the growing understanding and proliferation of international franchising, China and Hong are seeing significant increases in franchising opportunities. Con la crescente comprensione internazionale e la proliferazione di franchising, la Cina e Hong assistiamo aumento significativo di opportunità di franchising. While the IP environment may remain challenging, systems of enforcement are becoming much more sophisticated. Mentre l'ambiente IP può rimanere impegnativo, i sistemi di esecuzione sono diventati molto più sofisticati. A franchisor with a well executed IP strategy can successfully exploit these opportunities. Un affiliante con una strategia ben IP eseguito correttamente può sfruttare queste opportunità.

Alan Adcock works with Yu & Partners, a Hong Kong law firm associated with Rouse Legal, a member of the Rouse & Co International Group. Alan Adcock lavora con Yu & Partners, uno studio legale di Hong Kong associati con Rouse legali, un membro del Rouse & Co International Group. www.iprights.com Www.iprights.com